نواخذة الكويت
عضو نشط
- التسجيل
- 29 يونيو 2004
- المشاركات
- 65,543
"هيئة أسواق المال": قرار من مجلس التأديب ضد شركة "الأمان للاستثمار"
2020/04/23 بيان صحفي
أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 23/04/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/12مجلس تأديب) (2019/162هيئة) ضد:
شركة الأمان للاستثمار
لمخالفتها الآتي:
أولاً: حكم البند (6) من المادة (2 – 1) من الكتاب السادس (السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم قيامها بإعداد سياسة خاصة بالفصل بين الأنشطة التي تزاولها بما يضمن عدم تسريب المعلومات بين هذه الأنشطة.
ثانياً: حكم المادة (4 – 4) من الكتاب سالف الذكر، لعدم التزام مسؤول إدارة المخاطر لدى الشركة برفع تقارير المخاطر إلى مجلس الإدارة كل ستة أشهر، وذلك على النحو المبين أدناه:
2020/04/23 بيان صحفي
أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 23/04/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/12مجلس تأديب) (2019/162هيئة) ضد:
شركة الأمان للاستثمار
لمخالفتها الآتي:
أولاً: حكم البند (6) من المادة (2 – 1) من الكتاب السادس (السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم قيامها بإعداد سياسة خاصة بالفصل بين الأنشطة التي تزاولها بما يضمن عدم تسريب المعلومات بين هذه الأنشطة.
ثانياً: حكم المادة (4 – 4) من الكتاب سالف الذكر، لعدم التزام مسؤول إدارة المخاطر لدى الشركة برفع تقارير المخاطر إلى مجلس الإدارة كل ستة أشهر، وذلك على النحو المبين أدناه: